企业知识产权管理体系建设导引

发布时间：2017-03-27　浏览：3864　来源：本站

第一章总则

      【宗旨】为促进企业知识产权管理体系建设，提高企业对知识产权的管理运用能力，根据国家有关法律、法规，结合国内企业知识产权管理现状与需求，制定本导引。

     【总体架构】企业知识产权管理体系涉及战略、实施和支撑三个层面的工作体系，战略层面确定企业知识产权管理体系建设的指导思想和目标；实施层面的知识产权工作具体落实企业知识产权战略；支撑层面的知识产权工作体系为实施层面提供管理上的支持与保障。

     【发展阶段】企业知识产权管理体系建设应依据企业知识产权工作的发展阶段，根据各阶段知识产权管理工作的重点，结合自身实际进行。

     【主要内容】企业知识产权管理体系由企业知识产权工作的不同部分组成，主要工作内容包括：

     （一）企业知识产权战略；

     （二）知识产权管理组织机构；

     （三）知识产权创造管理；

     （四）知识产权日常管理；

     （五）知识产权运用管理；

     （六）知识产权保护管理；

     （七）知识产权相关资源和平台管理；

     （八）知识产权人员与培训管理等。

第二章战略层面的知识产权工作

     【战略制定】企业知识产权战略作为企业总体经营战略的重要组成部分，应密切围绕企业中长期发展所需，以提升企业知识产权竞争力。企业应重视知识产权战略的制定，明确企业知识产权工作的定位、使命、指导方针、战略目标、战略重点、战略举措等内容。

     【战略内容】企业知识产权战略应考虑时间、地域、技术、知识产权形态、权利人、知识产权管理活动等多个维度涉及的内容，具体内容包括：

     （一）时间维度上，通常可制定未来3-5年的知识产权规划，来部署一定阶段内的知识产权产出规模和发展目标，每年制定相应的工作计划重点，有序的完成当年的规划任务；

     （二）地域维度上，依照市场扩展的地域、研发竞争者所存在的国家及其他因素考虑；

     （三）技术维度上，结合企业技术发展路线，考虑未来专利工作的重点技术领域及战略重点；

     （四）知识产权形态维度上，考虑专利、商标、著作权、商业秘密、反不正当竞争等不同知识产权形态的具体工作策略以及多种知识产权形态的战略组合；

     （五）权利人维度上，考虑自有知识产权的管理以及他人知识产权的利用与应对；

     （六）知识产权管理活动维度上，涉及知识产权的创造、运用、保护和管理等。

     【战略实施】企业制定知识产权战略后，应在知识产权战略的指导下，通过建立、调整、完善其知识产权工作体系，制定战略实施计划，落实战略举措，分阶段实现战略目标。

     【战略评估】根据企业知识产权战略制定的战略节点，应对战略实施情况进行评估，根据评估结果调整战略实施计划或战略目标。

     【战略更新】企业知识产权战略目标完成后，应结合企业新阶段的发展需要，对战略进行滚动更新。

第三章实施层面的知识产权工作

第一节 组织设置与制度建设

     【管理方式】企业应依据知识产权战略中确立的知识产权工作定位、使命和指导思想，确定企业知识产权管理方式。

通常，企业知识产权管理方式分为：集中式管理、分散式管理、分类别管理等。

     【机构设置】企业需设置专门的企业知识产权管理部门或明确归口管理部门，确立该部门的组织隶属关系、组织结构和具体职责，配备专业人员。

     【组织隶属】企业知识产权部门在企业组织中所处位置及与其他部门的关系标志着企业知识产权管理在企业中的地位。根据企业知识产权工作的定位和工作阶段，包括直属决策层、隶属研发/技术部门、隶属法务部门、隶属战略、市场或合作部门等多种隶属关系。

     【组织结构】企业知识产权管理部门的组织结构包括直线型组织、职能型组织、矩阵型组织等。中小企业多采用直线型组织结构，即设立综合的知识产权管理部门，向下根据管理层级设立下一级的管理层。大型企业通常采用矩阵型组织结构，既包括按知识产权职能设置的组织系统，也包括按照产品、项目或地域划分的组织系统。

     【部门职责】企业知识产权部门的组织隶属关系和组织结构不同，具体部门职责和工作重点亦不同。一般地，知识产权部门的职责包括：

     （一）专利工作战略/策略的制定；

     （二）知识产权的获取与日常管理；

     （三）知识产权信息利用；

     （四）协助企业研发部门进行知识产权创造；

     （五）知识产权风险管理与控制；

     （六）知识产权资产评估；

     （七）知识产权的运营管理；

     （八）知识产权纠纷处理；

     （九）技术合作相关知识产权工作；

     （十）标准相关的知识产权工作；

     （十一）知识产权培训与文化建设；

     （十二）协助其他部门进行知识产权有关的管理等。

     【岗位设置】一般而言，企业知识产权部门可设立如下岗位：

     （一）总体负责人；

     （二）专利申请和审核人员；

     （三）专利检索和分析人员；

     （四）纠纷处理人员；

     （五）合同审批人员；

     （六）专利许可人员；

     （七）流程人员等。

      企业可根据部门职责、工作重点和工作量，设立相应岗位，并确定岗位人数。

     【其他部门】企业知识产权工作必须依托和融入研发、生产、销售等经营活动，企业知识产权管理体系建设中应明确其他相关部门在知识产权工作方面的职责，由知识产权部门协助其进行与知识产权事务有关的管理。

     【制度流程】企业知识产权管理工作的规范性要求需要通过企业知识产权管理制度的制定予以固化，知识产权管理制度的建设应注意合法合规、完整、可操作和阶段性更新。制度制定后，应建立相应的流程，以支撑制度的执行。

     【制度内容】企业知识产权制度涉及企业知识产权管理各个方面，知识产权管理体系的各个工作模块都涉及相关的制度。一般而言，企业知识产权制度主要包括：

     （一）知识产权权利归属的相关制度；

     （二）不同类别知识产权申请、保护和奖励的相关制度；

     （三）专利申请的质量控制的相关制度；

     （四）知识产权文档管理的相关制度；

     （五）知识产权风险管控的相关制度；

     （六）研发项目专利管理的相关制度；

     （七）知识产权资产评估的相关制度；

     （八）知识产权运营的相关制度；

     （九）知识产权纠纷处理的相关制度；

     （十）技术合同审批的相关制度；

     （十一）知识产权工作考核的相关制度；

     （十二）知识产权培训的相关制度等。

第二节 知识产权创造和维护体系

     【专利申请与维护体系】贯彻企业知识产权战略中的专利目标，建立和完善日常的专利申请和维护体系，主要工作内容包括：

     （一）专利申请规划管理，制定每年专利申请目标并下达至相关部门；

     （二）专利申请权属管理，明确各种情况下专利申请的权利归属；

     （三）专利申请披露制度和流程，鼓励研发人员及时披露研发工作中的创新思想；

     （四）专利申请前的检索制度，避免将明显没有新颖性和创造性的提案进行专利申请；

     （五）专利申请审批制度和流程，通过专利申请审批机制控制专利申请质量。对于申请量较大、需要提升专利质量的企业应注意该制度和流程的建立，通常可通过建立企业专利专家委员会或聘请外部专业人员进行内部申请评价；

     （六）专利申请文件撰写与审核管理，对于委托代理机构撰写的企业，需有效对专利代理机构进行管理和评价；

     （七）专利申请信息、文档、流程和费用管理；

     （八）专利权评价制度，定期对企业的专利进行评价，对于是否维持和如何运用等方面作出判断；

     （九）专利申请奖励制度和流程，奖励额度至少应满足法定要求，可根据企业专利申请策略侧重鼓励重点领域、策略专利、基础专利的申请。

     【国外专利申请】对于需要进行国外专利申请的企业，还应建立国外专利申请管理体系，除第十九条所述内容外，应重点加强国外专利申请的筛选和评价机制。

     【研发项目专利管理】研发项目是知识产权创造的重要源泉，随着企业知识产权管理工作的深入，专利申请工作应融入企业研发项目的管理，建立研发项目专利规划、挖掘和申请机制。

     【商标注册与维持体系】密切配合企业品牌战略，建立商标注册和维持体系，主要工作内容包括：

     （一）商标设计与选择机制；

     （二）商标注册，即可自行申请，也可委托商标事务所；

     （三）商标注册的信息、文档、程序和费用管理；

     （四）商标的变更、转让、续展、注销、撤回等；

     （五）商标国际注册管理，若涉及海外市场，还应进行国外注册的管理。

      【著作权登记与管理体系】著作权登记与管理体系的主要内容包括：

      （一）著作权权属管理，明确各种情况下的著作权归属；

      （二）著作权登记制度，对是否进行著作权登记进行评估，尤其是计算机软件著作权，文学作品、美术摄影作品、工程和产品设计图纸及说明等可依据情况自愿向各地版权局申请登记；

      （三）著作权的信息、文档、程序和费用管理。

      【集成电路布图设计登记与管理体系】集成电路布图设计登记与管理体系的主要内容包括：

      （一）集成电路布图设计权属管理，明确各种情况下的集成电路布图设计的权利归属；

      （二）集成电路布图设计登记制度，对是否进行集成电路布图设计登记进行评估；

      （三）集成电路布图设计的信息、文档、程序和费用管理。

第三节 知识产权运用体系

     【权利评估】企业获取各种知识产权后，应积极开展知识产权的实施与运用，运用前应对知识产权，尤其是专利权，进行运用前景、运用方式和价值等方面的评估。

     【综合运用】知识产权运用中应注意综合利用各种形态知识产权的有效配合。

     【社会价值】自有知识产权运用中，除考虑商业价值外，还可以考虑知识产权运用产生的社会价值，例如：发放免费许可、专利赠予等。

     【知识产权信息利用体系】企业应在知识产权战略指导下建立知识产权信息利用体系，尤其是专利信息利用体系，主要工作内容包括：

     （一）检索研发领域或产品相关的专利文献信息，启迪研发思路，并避免在研发设计时侵犯他人专利权；

     （二）监控竞争对手专利申请、授权信息和其他相关信息，了解竞争对手专利工作态势；

     （三）监控和分析行业专利状况；

     （四）产品上市、出口前的知识产权信息调查，避免侵犯他人知识产权；

     （五）监控行业知识产权纠纷信息、转让或许可信息；

     （六）监控相关行业动态；

     （七）监控相关政策法规的发布与修改等。

     【自有专利权运用】专利权运用的方式主要包括：自行实施、专利权入资、专利转让、专利许可、专利质押、专利证券化等。企业对自身常用的专利权运用方式，如专利权入资、专利转让、专利许可等应建立相应的工作机制、工作方法和流程。

     【他人专利权利用】他人专利权利用的方式主要包括购买他人专利和购买他人专利的许可。企业应在购买前开展尽职调查，充分评估购买的必要性，并进行专利的价值评估，确定谈判策略。

     【商标权运用】企业拥有的注册商标的运用包括企业自己使用、授权他人使用和转让等，企业自己使用和授权他人使用均应制定使用策略和使用规范，严格按照使用规范的规定使用。

对于他人注册商标的使用，也应当遵守双方签署的商标使用许可合同的约定。

     【著作权运用】著作权运用的最重要形式即为著作权的许可，对知识产权以著作权为主的企业，应系统建立著作权的许可策略、许可制度、许可流程，规范许可合同。

     【其他知识产权的运用】其他形态的知识产权的运用，可参考前述知识产权的运用管理，主要的运用方式是知识产权转让和许可，尤其是知识产权许可，主要关注点包括：

     （一）既包括自有权利的运用，也包括对他人权利的使用；

     （二）知识产权转让或许可前的尽职调查；

     （三）知识产权转让或许可前的价值评估；

     （四）知识产权转让或许可的策略制定与谈判；

     （五）知识产权转让或许可合同签署；

     （六）知识产权转让或许可后的技术支持；

     （七）知识产权许可后权利使用的规范性要求，例如权利的标记等。

第四节 知识产权保护体系

      【保护内容】企业知识产权保护的主要工作内容包括：

      （一）保障企业自身的创新成果得到知识产权的有效保护；

      （二）保障企业拥有的知识产权权利合法、适时主张；

      （三）尽量避免侵犯他人知识产权；

      （四）控制与知识产权有关的其他风险。

      【专利权保护】企业专利权保护体系建设中，应重点建设如下机制：

      （一）专利申请前的保密机制，避免拟申请专利的技术方案丧失新颖性；

      （二）防御性公开机制，将自身不申请但又不希望他人申请的技术方案尽早主动公开；

      （三）专利监控与预警机制，在企业研发、生产、经营过程中定期监控他人专利，并对风险专利进行预警及制定预案，涉及产品出口的企业，应注意主要出口地及竞争对手所在国家和地区的专利监控及预警；

      （四）专利侵权发现与执行机制，及时发现自有专利权被他人非法使用，建立权利主张机制；

      （五）专利权纠纷应对机制，策略应对他人专利权的主张及其他专利纠纷。

      【商标权保护】企业商标权保护实践中，主要工作包括：

      （一）防止抢注机制，注册策略全面考虑注册时间、商品分类、地域、近似商标等因素；

      （二）商标侵权发现与执行机制，及时发现商标权被假冒仿冒的情况，运用行政和司法途径保护商标专用权；

      （三）商标权纠纷应对机制，妥善处理与商标权相关的各类纠纷；

      （四）驰名商标保护机制，利用驰名商标保护制度对重要商标进行特殊保护。

      【著作权保护】企业著作权保护实践中，主要工作包括：

      （一）著作权侵权发现与执行机制，及时发现著作权被侵害的情况，建立权利主张机制；

      （二）著作权纠纷应对机制，妥善处理与著作权相关的各类纠纷。

      【软件著作权保护】涉及软件著作权的企业，还应建立：

      （一）软件管理制度，使用正版软件，禁止未经允许的下载或复制；

      （二）软件开发文档管理制度，做好软件开发的文档记录和管理；

      （三）盗版应对机制。

      【商业秘密保护】商业秘密作为知识产权的重要组成部分，商业秘密的保护在企业知识产权保护体系中至关重要。商业秘密保护体系主要包括以下工作内容：

     （一）商业秘密分级管理机制，分密级建立商业秘密保护体系，制度、保密协议与物理防范手段等多种方式相结合；

     （二）重要项目、重要技术、重要岗位、重要人员的附加保密机制；

     （三）商业秘密纠纷处置机制。

     【反不正当竞争】与知识产权有关的不正当竞争包括：商品假冒行为、虚假宣传行为、侵犯商业秘密行为和商业诽谤行为等。企业在日常经营活动中，既要注意避免触犯反不正当竞争法，又要学会识别竞争对手是否存在不正当竞争行为，并积极通过行政和司法双重途径主张其正当权益。

      【研发记录】建立研发记录和文档保存制度。项目或产品开发过程中，做好技术资料的记录和保管工作，项目完成后，应当将全部技术报告、程序及说明文档、实验记录、图纸、声像、手稿等原始技术资料收集整理后交相关部门归档。

      【技术合作中的知识产权保护】企业在与其他方开展技术合作中，应充分注意知识产权保护，包括保密协议的签署及对商业秘密的保护、合作前单独拥有的知识产权的及时申请和保护、合作中知识产权的归属约定与执行、后续改进知识产权的归属约定与执行等。

      【其他情况的知识产权保护】企业知识产权保护体系中，应全面考虑其他各种需要采用知识产权保护措施的情况，包括参加展会、参加专业会议、来访接待、员工因离（退）休、离职、解聘、辞职、调离、实习结束等原因离开公司、企业派出的进修和交流人员等。

第四章支撑层面的知识产权工作

      【预算】建立知识产权费用预算管理制度，一般而言，需考虑的费用因素包括：

      （一）人员及设备费用；

      （二）专利国内外申请官费、代理费及奖励费用；

      （三）专利维持费及授权后的年费；

      （四）其他知识产权的注册和维持费用；

      （五）知识产权专项咨询费用，例如知识产权战略、专利侵权风险分析、专利价值评估等；

      （六）知识产权诉讼、许可等所需费用；

      （七）开展知识产权宣传和培训的费用；

      （八）其他与知识产权工作相关的费用。

     【考核激励】建立与知识产权工作相关的考核体系，推动知识产权工作得以重视且计划得以落实，可根据部门性质和岗位职责，将对部门的考核和个人的考核中，纳入知识产权相关的考核指标。同时，从物质和精神层面建立企业知识产权激励制度。

     【培训】建立知识产权培训体系需从以下几方面予以考虑：

     （一）培训对象：应覆盖研发人员、知识产权人员、市场和采购人员、决策层以及新员工等；

     （二）培训内容：针对不同培训对象以及培训对象的知识产权工作基础确定相应培训内容；

     （三）培训形式：注意培训形式的多样化，不局限于内部集中授课。

    【文化建设】企业应注意加强知识产权文化建设，营造企业知识产权文化的良好氛围，提升企业全员知识产权意识和素养水平。

    【电子化管理】中小型企业可利用办公软件和通用的管理软件进行管理；对于企业规模较大、知识产权产出量较大和管理水平较高的企业，应考虑定制化建立知识产权网络化管理平台进行知识产权管理，主要模块包括：

     （一）知识产权创造管理，如专利申请提案的提出和审批；

     （二）知识产权申请和维护，如各类知识产权申请或注册信息和文档的管理、时限和费用管理、已经获得权利的知识产权的维持、评估、分级管理、奖励金管理、统计信息管理等；

     （三）知识产权信息利用，如专利信息检索、分析和利用、知识产权相关信息共享等；

     （四）知识产权培训，提供电子化培训服务、共享培训资料等。

    【服务机构】建立代理和专业服务机构的管理机制，主要工作内容包括：

     （一）代理和其他专业服务机构的选聘；

     （二）业务往来的规范化管理；

     （三）代理和其他专业机构的服务质量评估。

    【外部资源】保持同知识产权工作相关政府部门、公共服务机构、行业协会、同行业的其他企业间的沟通联系，了解相关信息，争取政府资助、政策扶持以及行政执法的支持。

第五章附则

    【使用】本导引供企业建立和健全知识产权管理体系时，结合自身实际参考使用，其他组织可根据实际需求予以借鉴。

注：如需转载，请注明文章来源“IPFuTure科慧远知识产权”